證監會兩月內九次通報執法情況 新型案件遭查處



證監會:對違規減持短線交易保持高壓態勢截圖

證監會:對違規減持短線交易保持高壓態勢

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證監會:對違規減持短線交易保持高壓態勢

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    證監會兩月內九次通報執法情況 新型案件遭查處

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    證監會上周公佈的2個操縱案件和本周公佈的5個操縱案件均是新型信貸房貸缺錢急用哪裡汽車貸款操縱案件。其中金建勇涉嫌操縱“國海證券”股票價格案是證監會查處的利用融券交易操縱證券市場第一案。東海恒信涉嫌操縱180ETF案也是證監會查處的操縱ETF第一案。

    本報記者 谷楓 北京報道

    一場越來越嚴厲的整肅風暴,已然在A股市場掀起。

    與以往的類似行動不同,此番證監會重拳打擊各類證券市場違法違規行為,普遍被外界視為A股救市行動的一部分。

    在此之前,大盤指數在6月12日觸及5178點的年內最高點後,便一路向下,短短兩個多月的時間內,已經跌去近2000點。

    伴隨著股市快速下行和震蕩,包括如場外配資,股東違法減持以及操縱市場等等種種被牛市所遮掩的問題一一暴露。股災之下,監管層對市場的違法違規也開始采取高壓和零容忍態度。

    據21世紀經濟報道記者統計,從7月24日開始,證監會在不到兩個月的時間裡,已經在多達8次新聞發佈會上,以及一次通過互聯網通報違法違規案件的執法情況。

    9月18日,在每周例行的新聞發佈會上,證監會再次向市場展示出瞭持續高壓的姿態,一舉通報瞭多達19項違法減持和短線交易案件,以及5宗操作證券市場案件和6起涉嫌非法經營證券業務案件。

    另據瞭解,除瞭本周公佈的案件之外,其他已經部署辦理的股市異常波動案件也陸續調查終結,證監會將在近期公佈相關案件的查處結果。

    連續高壓姿態

    “近期證監會查處的案件涉及操縱市場、內幕交易、違規減持,利用未公開信息交易及編造、傳播虛假信息、非法經營等多個領域,這顯示出在目前特殊狀態下,證監會正在全面深入地打擊證券違法違規行為,也顯示出行政執法與司法偵查的高度聯動性。” 上海傑賽律師事務所王智斌對此稱。

    除瞭本周公佈的三類違法違規案件之外,9月11日,因為清理場外配資的相關問題,4傢大型券商已被重罰2.4億。8月28日,證監會新聞發佈會則通報瞭向公安部移送的22起涉嫌犯罪案件。更早前的7月3日,證監會也曾公佈7起內幕交易違法案件。

    此外,證監會在近兩個月的時間內,還持續加大瞭對上市公司持股5%以上的股東、一致行動人及實際控制人違反法律規定減持和短線交易案件的執法力度,並且數次通報瞭執法的相關情況。

    一場不斷升級的監管風暴,在監管層的整個救市部署中獲得瞭越來越多的關註。

    武漢科技大學金融證券研究所所長董登新教授對此就表示:“我覺得近期來講這是一個大浪。監管層的高壓姿態,應該主要有兩個信號。第一,證監會的主要精力放在瞭市場監管上面。第二點可以看出,法制化的建設制度在增強。”

    “應該說嚴打違法犯罪,利於凈化證券市場,這是非常重要的一個方面。這表明在救市中重回我們市場化法制化正常的通道,對於救市來說這是積極的信號,給投資者信心。”他進一步分析稱。

    在相關分析人士看來,上半年牛市環境下,監管層對遊資乃至機構爆炒概念股甚至操縱股價的行為,並沒有給予及時降溫的應對,目前的高壓態勢因此可以看作是監管層的一種亡羊補牢。

    事實上,近期證監會的調查方向除瞭持續集中關註上市公司股東違規減持,內幕交易等案例之外,也開始集中打擊一些新型的案件。

    證監會新聞發言人鄧舸就土信貸彰化社頭土信貸車貸信貸基隆安樂車貸信貸表示,近期操縱市場的行為中出現瞭程序化交易等特點,上周公佈的2個操縱案件和本周公佈的5個操縱案件均是新型操縱案件。其中金建勇涉嫌操縱“國海證券”股票價格案是證監會查處的利用融券交易操縱證券市場第一案。

    21世紀經濟報道記者還瞭解到,青島東海恒信投資管理有限公司(下稱東海恒信)涉嫌操縱180ETF案也是證監會查處的操縱ETF第一案。

    新型案件遭查處

    據東海恒信介紹,其在2015年1月至5月的累計成交額高達近6000億元,很顯然,這是“超高頻交易”的典型特征。

    7月31日滬深交易所公佈瞭34個限制交易的機構賬戶。實際上,東海恒信便名列其中,其有3個賬戶存在異常交易行為,被指嚴重影響正常的證券市場秩序,遭上交所點名。

    這三個賬戶為,富安達基金-海通證券-富安達-東海恒信7期資產管理計劃、融通資本財富-海通證券-融通資本東海恒信12期資產管理計劃、融通資本財富-海通證券-融通資本東海恒信14期資產管理計劃。

    其中,東海恒信7期成立於2015年3月25日,初始規模1.9億元左右;東海恒信12期及14期則皆成立於今年6月18日,初始規模同為2.4億元。

    18日,證監會通報的案情當中也事涉這些賬戶。其中,東海恒信控制使用“千石資本-東海恒信1期”等12個賬戶於2015年6月18日至7月30日,在自己實際控制的賬戶之間進行180ETF交易,影響180ETF交易量,變相進行180ETF與相應成分股日內回轉交易套利。

    最終,東海恒信被沒收違法所得1.84億元,被處罰款的金額則為5.52億元,合計7.36億元。

    東海恒信法定代表人、總經理史吏受到警告,並處以60萬元罰款,副總經理陳建國受到警告,並處以30萬元罰款。

    證監會表示,無論行為人利用何種交易方式,隻要是采取不正當的手段,影響證券期貨的交易價格和交易量,或人為維持、引導、強化證券期貨價格走勢,扭曲正常價格形成機制,並從事相關交易或者謀取不當利益的,證監會將根據相關法律法規,依據法定職權認定其構成操縱行為。

    北京一傢私募人士對21世紀經濟報道記者表示,“東海恒信一案也讓市場想起此前證監會新聞發言人在7月28日的答記者問。”

    當時證監會新聞發言人張曉軍表示,將對股市異常下跌將組織稽查執法力量,尤其是對重點拋售股票,操縱市場等有關線索進場核查。

    當天通報的另一起案件也有相似的特征。

    記者瞭解到,“國海證券”股價操縱案中,金建勇於2015年6月1日至7月31日利用融券交易T+0日內回轉機制,集中持股優勢,連續交易“國海證券”股票,並以明顯高於市場同時刻買一檔量的賣單頻繁委托,造成短時間多空力量失衡,強化瞭“國海證券”股票價格的下跌趨勢。(編輯 鄭世鳳)

    新聞來源http://finance.qq.com/a/20150921/003164.htm


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